民生銀行上海分行員工私售內(nèi)控嚴(yán)重違規(guī)

2017-3-18 21:45| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 969| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月17日訊據(jù)銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日消息，上海銀監(jiān)局近日公布行政處罰信息公開(kāi)表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號(hào)）。2012年、2013年，中國(guó)民生銀行股份有限公司上海分行未能通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。上海銀監(jiān)局責(zé)令其改正，并處罰款人民幣50萬(wàn)元。

上海銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號(hào)）

（中國(guó)民生銀行股份有限公司上海分行）

行政處罰決定書(shū)文號(hào)			滬銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號(hào)
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)	個(gè)人姓名		——
	單位	名稱(chēng)	中國(guó)民生銀行股份有限公司上海分行
		主要負(fù)責(zé)人姓名	胡慶華
主要違法違規(guī)事實(shí)			2012年、2013年，該分行未能通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。
行政處罰依據(jù)			《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)
行政處罰決定			責(zé)令改正，并處罰款人民幣50萬(wàn)元
作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng)			中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
作出處罰決定的日期			2017年2月20日